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課程介紹

國家有關(guān)部門近年來連續(xù)發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》、《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》、《企業(yè)合規(guī)管理體系指南》、《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》、《中央企業(yè)全面風險管理指引》、《企業(yè)法律風險管理體系指南》、《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》等文件，開啟了全面加強對國有企業(yè)風險監(jiān)管的新篇章。

國資委又提出要“建立法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理平臺”、要構(gòu)建“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”一體的全面內(nèi)部控制體系、要“構(gòu)建全面、全員、全過程、全體系的風險防控機制”。由此，法律事務(wù)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風險管理這四者的融合將成為國有企業(yè)規(guī)范發(fā)展、依法管理的必然趨勢。然而在實踐中，國有企業(yè)如何構(gòu)建既符合自身特色又滿足監(jiān)管要求的風險管理體系；如何厘清風險管理、法務(wù)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制和違規(guī)責任追究之間的內(nèi)在邏輯；如何有效整合風險監(jiān)督資源，重構(gòu)風險管理職能，提升風險綜合防控能力呢？

課程對象

各省市國資委、國有企事業(yè)單位主管領(lǐng)導、總法律顧問、法律事務(wù)部、法律合規(guī)部、法務(wù)審計部、審計監(jiān)察部、審計部、風險合規(guī)部、風險控制部、內(nèi)控部、合規(guī)管理部、企業(yè)管理部、財務(wù)部等合規(guī)部門相關(guān)人員。

課程大綱

（一）法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系的構(gòu)建

1.法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風險管理的不同思維方式

2.法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風險管理的不同工作模塊

3.法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風險管理的工作競合與邊界難題

4.法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風險管理在風險管控的層級

5.法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風險管理一體化關(guān)鍵在于風險屬性

6.法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風險管理整合的現(xiàn)行三種說法集合

（二）法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風險管理的內(nèi)在關(guān)系

1.法務(wù)與合規(guī)、內(nèi)控、風險管理的關(guān)系：共同點

2.法務(wù)與合規(guī)、內(nèi)控、風險管理的關(guān)系：各自側(cè)重點

3.法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理的驅(qū)動因素：效率化

4.法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理的“一體”表現(xiàn)

5.法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化的三種思路：大法務(wù)、高架結(jié)構(gòu)

6.合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系建設(shè)的流程：七步法

（三）法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系的設(shè)計與建設(shè)

1.一體化管理體系建設(shè)的在先案例與思路啟發(fā)

2.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風險一體化管理的設(shè)計方案

3.基于高階架構(gòu)的法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風險一體化管理

4.基于風險三道線的法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風險一體化管理

5.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風險一體化管理建設(shè)過程中的案例

6.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風險一體化管理建設(shè)過程中的主線

（四）基于制衡的內(nèi)控與基于能力的風險管理

1.內(nèi)控風險與合規(guī)風險管理的根本區(qū)別

2.內(nèi)部控制要素與內(nèi)控體系建設(shè)的方法

3.流程梳理、流程優(yōu)化及信息化與內(nèi)部控制

4.風險的本質(zhì)、形成、來源與應(yīng)對策略之邊界

5.全面風控管理體系的建設(shè)流程

6.全面風險管理與內(nèi)控管理的關(guān)系

（五）投資經(jīng)營損失責任追究與依法合規(guī)免責操作實務(wù)

1.投資經(jīng)營損失責任追究與責任制度之間關(guān)系

2.投資經(jīng)營損失責任構(gòu)成要件及歸責原則

3.投資經(jīng)營損失的認定標準及責任判定及承擔

4.容錯免責的條件與實施原則

5.建立容錯免責機制的重要意義

6.國企容錯免責機制的建立與案例分析

專家老師

每期授課專家將邀請來自國資委政策法規(guī)局相關(guān)領(lǐng)導，中國法學會民商法研究會、國內(nèi)知名律師事務(wù)所合伙人及長期從事法務(wù)、合規(guī)、風險管理工作教學的各大政法大學專家和客座教授；在央企、知名國企有多年工作實操經(jīng)驗的相關(guān)人員。

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