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課程背景

看似層層審批卻在做無用功、小小出納卷走千萬資金、采購成本居高不下，看似簡單的財務報表卻不能及時編制或頻頻出錯，作為公司財務人員，需要對財務部門職能進行有效組織和安排，并對經營中各項業務風險有效控制。但您了解管理亂象背后原因和風險所在嗎？您知道財務人員管理、資金管理及業務管理的關鍵控制點嗎？

本課程結合實際案例，講如何有效構建財務管控體系，精準把脈、專業指引，旨在幫助企業管理及財務人員全面了解企業風險，接觸大量真實鮮活的企業內控實踐案例，掌握各業務循環的關鍵控制點、控制方法，發揮財務管控在企業運營中的作用，有效提高風險防范能力。

授課老師既有深厚理論功底，兼具豐富的實踐經驗，將分享大量的內控案例，并為學員提供非常實戰性的應用操作工具（包括財務內控全套手冊、授權審批工具、財務崗位說明書、財務職責梳理表單、供應商評價指標體系、結賬控制工具、資金計劃表單、全面預算表單、財務報表分析工具、……等等），切實提高企業財務管控能力。

培訓對象

?商業銀行財務總監、財務經理、審計總監、內控總監、內控內審經理及其他財務人員

?商業銀行董監事及各層級管理人員

課程大綱

模塊一：框架篇——財務管控體系構建總體思路

?思考：財務管控在企業發揮哪些作用？

?財務管控體系框架：打造五大財務管控系統

?案例：資金如何不翼而飛的？

?企業舞弊與風險防范

?企業運營通常面臨哪些風險?

?并非所有風險都需要控制-風險評估矩陣

?風險應對的四種策略

?內部控制與風險管理的整體框架

?構建有效財務管控體系的關鍵成功要素

模塊二：如何管好人——組織架構及人員的風險管理及內控應對

?案例：某企業職責分配不當引發的舞弊

?組織架構及人員管理概述

??組織架構及人員管理常見漏洞

?組織架構及人員管理的關鍵控制點

?明晰部門及崗位職責?

?不相容職務分離

?授權審批體系建立

?崗位強制輪換

?崗位代理制度

?人力資源控制及背景調查

? 小結：組織架構管理內控要點

模塊三：如何管好錢——銀行賬戶及資金管理的風險及內控應對

? 案例：某單位銀行賬戶不當使用的案例

? 貨幣資金管理概述

? 貨幣資金管理常見漏洞

? 貨幣資金管理中的關鍵控制點

?銀行賬戶的開立與銷戶

?電子網上銀行風險防范

?銀行賬戶的對賬管理

?貨幣資金業務的崗位職責

?庫存現金資產的安全保護

? 小結：貨幣資金管理內控要點

模塊四：如何管好賬——財務報告的風險及內控應對

? 案例：上市公司財務報告頻頻出錯

? 會計核算與財務報告流程概述

? 會計核算與財務報告流程常見漏洞

? 會計核算與財務報告漏洞的財務應對

?會計核算基礎工作規范

?財務結賬流程控制

?財務信息系統內控

?重要會計資料文檔維護

? 小結：會計核算與財務報告的內控要點

模塊五：如何管好運營——采購環節風險管理及內控應對

? 案例：某公司招標采購失效

? 采購管理流程概述

? 采購管理常見漏洞

? 采購管理中的關鍵控制點

?請購審批

?詢價比價

?選擇供應商

?采購合同管理

?驗收付款

?供應商評估

? 小結：采購管理內控要點

模塊六：總結篇——內控管理體系構建與落地執行

中國企業內控管理制度控制的常見誤區

理念篇：如何構建風險導向的管理思維和文化？

設計篇：如何制定企業內部的“游戲規則”？

執行篇：如何提高內控管理制度的執行力度？

馬老師

師從李若山教授，復旦大學會計學博士，理論經濟學博士后，上海證券交易所博士后

曾擔任大型企業內審經理、子公司財務負責人、商業銀行信貸經理、全球第五大會計師事務所咨詢合伙人

北京財稅研究院研究員

納稅人俱樂部特聘專家《董事會》專欄作者

【個人簡介】

馬老師是財務與風控資深專家，致力于財務、內部控制和風險管理領域研究及實務，近二十年工作經歷，十年多管理咨詢從業經歷，指導幾十家上市公司和企事業單位建立內控體系并輔導實施,擅長財務分析、內控漏洞診斷及應對，積累了大量內控漏洞及財務管理的典型案例。

馬老師編著《內控漏洞識別與財務應對》、《財務報表分析技術》，在《財務與會計》、《董事會》、《企業管理》、《中國證券報》等報刊發表《內部控制十大漏洞》、《企業內部控制建設若干問題思考》、《企業內部控制體系建設十大誤區及防范》、《新會計準則下估值思考》等文章六十多篇，主持國家科技部創新基金、博士后基金、會計學會等多項課題。

馬老師曾為多個中央企業、上市公司和知名民企提供內控及財務管控咨詢服務，為企業提供務實的咨詢方案，并通過系統的培訓輔導企業實施，促使方案有效落地。尤其以財務分析、會計準則應用、內部控制、風險管理等見長，培訓學員過萬名，受到學員普遍好評。

【主講課程】

一．資本運營及新三板

企業IPO實務與操作

企業融資之道與并購重組

企業上市財務稅務規范常見風險及應對

上市公司及擬上市公司財務報表分析

私募股權投融資運作實務

投資盡職調查

新三板實務

二，銀行類金融機構客戶

商業銀行財務分析與管理會計

商業銀行財務管控體系建設與風險防范

商業銀行管理會計體系與實踐

商業銀行全面預算管理

商業銀行投資銀行實務與案例分析

授信盡職調查和財務造假識別

信貸視角財務報表分析與虛假報表識別

銀行案件防控及風險防范

銀行信貸業務全流程風險管理

三．管理人員及總裁班課程（非財-內控）

非財人員財務管理（報表閱讀+報表分析+預算+成本+內控）

集團管控與集團內控體系

內部控制與風險管理

消滅企業內控漏洞

總經理財務研修—打造財務管控五大系統

四．財務人員專業課程（內控-財務分析-預算-審計等）

財務報表分析與粉飾識別

財務精細化管控

風險導向的內審實務與技巧

內控漏洞識別與財務應對

企業財務分析與運營診斷

企業內部控制-框架 體系體系建設與內控評價

企業內部控制審計

全面預算管理

如何發揮財務部門在企業中的管控作用

業財融合_從價值記錄到價值創造

有效的信用控制與應收賬款管理

【授課風格】

1、授課邏輯思維清晰，深入淺出，生動活潑

2、實戰性強，近二十年實務與咨詢經歷，領導過多個咨詢項目，案例豐富

3、注意授課互動性，啟發學員參與討論和深入思考，容易引起學員共鳴

4、專業功底深厚，具有戰略高度，卻又簡明易懂

5、理論與實踐相結合，視角獨特，視野開闊

【服務客戶】

高校：清華大學、復旦大學、上海交大、上海財大、上海國家會計學院、暨南大學等多所高校研究生及總裁班特聘師資。

銀行：中國銀行、中國郵政儲蓄銀行總行、平安銀行、光大銀行山東分行、建設銀行松江支行、昆侖銀行、西安銀行、嘉興銀行、江南農村商業銀行、郵儲湖北分行、湖北農信社、黑龍江農信社、昆明農信社、內蒙古信用聯社、漢口銀行、綿陽市商業銀行、中國太保、泰康人壽、申銀萬國證券、光大證券、安信信托、昆侖信托、廣汽匯理汽車金融公司、上海通用汽車金融公司、華融資產、南方電網財務公司

其他：中國重工、國華能源投資、中糧生化、北京首旅集團、東風汽車、復星醫藥、中船澄西、同煤集團、紫光股份、山西汾酒、寧波富達、中大建設、徐匯國投、上港集團、錦江地產、益民商業、聯化科技、普萊科生物、蘇浙匯、新華傳媒、金光紙業（APP）、WMF（中國）公司、無錫愛普生、上海電科、雙輪集團、常熟熱電、長江石化、云錫股份、云南磷化、杉杉集團、寧波華鼎錦綸、廣博股份、中國南車寧波時代傳感、欣龍控股、四川富臨股份、水星家紡、波爾服裝、重慶港九、雙錢股份、維維股份、東方財富網、海航物流、上海玻機幕墻、浙大網新、中國高嶺土、杭州熱聯、中國能建、卓爾控股、寧夏英力特、匯銀股份、海隆石油、中國電信陜西通信服務、中國電信黃頁公司、河南藥監局、湛江地稅、青海國資，上海市稅務局、復旦大學軟件學院、上海交大、深圳綜合開發研究院、上海會計學會

【客戶評價】

1、三天財務培訓結束，總結一句話，會計其實并不枯燥，還是挺有趣的，大大的彌補了大學里欠下的功課。謝謝！

2、整個授課過程分享的眾多案例，古今中外，既有企業實踐接觸到的，也有影視小說的各類情節，讓我大開眼界、大開思路，佩服！

3、以前工作中碰到過很多困惑和朦朧的認識，聽馬老師講完之后，覺得有種戳破窗戶紙的感覺，對解決工作面對的問題很有幫助，授課方式娓娓道來、深入淺出，案例有針對性。

4、學了這么多年會計，第一次知道會計原來可以理解，就連小小的會計等式原來蘊含了這么多哲理。

5、老師授課過程中分享到眾多風險案例，讓我深刻地認識到內控對企業成長的重要性。企業要持續發展，必須構建良好的內控體系，而執行到位，并非一句口號所能解決，需要有完善的流程和操作工具作為保障。

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