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課程收益：

合規(guī)一詞是舶來品，在英文中的表述是“compliance”，是要對法律法規(guī)、商業(yè)行為準(zhǔn)則等的遵從。在全球化與逆全球化的反復(fù)激蕩中，越來越多的跨國企業(yè)和出海企業(yè)都制定了合規(guī)計劃應(yīng)對不確定的風(fēng)險，一些國際組織也紛紛制定了合規(guī)指引進(jìn)行推廣，更重要的是，包括美國在內(nèi)的西方國家對不合規(guī)的行為進(jìn)行了嚴(yán)厲的制裁和處罰，是置于商業(yè)利益之上的。當(dāng)然他們也建立了一系列行政和解協(xié)議，對企業(yè)違規(guī)但是建立了有效的合規(guī)管理體系的，進(jìn)行諒解、減輕處罰或者不予起訴。

對企業(yè)來說，常見的合規(guī)問題包括但不限于以下：

1、因為與被美國制裁的A類國家從事貿(mào)易活動，被出口管制，甚至遭到重罰；

2、不了解簽證和勞工遵從政策，持非工作簽證長期在當(dāng)?shù)毓ぷ鳎粓?zhí)法部門盯上；

3、不了解數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)，數(shù)據(jù)隨便發(fā)，隨便存，被歐洲國家罰款甚至接受審查；

4、員工走出國門，非常好奇，觸犯當(dāng)?shù)囟囗椊詈妥诮绦叛觯€到處拍照；

……

合規(guī)無小事，那么，如何深入地理解合規(guī)和合規(guī)管理，避免合規(guī)風(fēng)險甚至海外生意停擺的問題，如何在國際化的浪潮中先知先覺，而非被動響應(yīng)，本課程就應(yīng)運而生，為大家詳細(xì)講解合規(guī)的來龍去脈與整套治理邏輯。

課程收益：

學(xué)習(xí)國內(nèi)外合規(guī)依據(jù)，確保企業(yè)海外經(jīng)營合法合規(guī)，降低風(fēng)險

透視企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀，明確中國企業(yè)挑戰(zhàn)，制定有效應(yīng)對策略

了解合規(guī)治理邏輯，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)管理動作，提升企業(yè)合規(guī)管理水平

掌握合規(guī)管理的“8+2”個常見領(lǐng)域場景，提高企業(yè)合規(guī)管理的場景處理能力

掌握合規(guī)風(fēng)險管理4個步驟及方法，精準(zhǔn)識別評估風(fēng)險，有效應(yīng)對合規(guī)問題

應(yīng)用借鑒華為優(yōu)秀合規(guī)實踐中的2大方式和2個心得，推動企業(yè)合規(guī)發(fā)展

課程對象：

企業(yè)中高級管理者，合規(guī)從業(yè)者、出海企業(yè)海外人員等

課程方式：

知識講授+視頻賞析+現(xiàn)場討論+案例分析+答疑互動

課程大綱:

導(dǎo)入數(shù)據(jù)：合規(guī)無小事（農(nóng)行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，F(xiàn)acebook被罰50億美金，安達(dá)信/安然破產(chǎn)）

導(dǎo)入案例：湖南建工集團(tuán)的合規(guī)故事

研討：合規(guī)到底是什么？

第一講：認(rèn)識合規(guī)

合規(guī)的概念：合規(guī)，符合法律法規(guī)！

一、合規(guī)的產(chǎn)生與發(fā)展

1. 萌芽：美國1977年的《反海外腐敗法》

2. 發(fā)展：20世紀(jì)90年代以后的蓬勃發(fā)展

二、合規(guī)的4個角色

角色1. 公司治理

角色2. 監(jiān)管激勵

角色3. 刑法激勵

角色4. 制裁依據(jù)

三、合規(guī)管理3要素

1. 主體

2. 客體

3. 內(nèi)容

研討：你認(rèn)為中國企業(yè)存在哪些合規(guī)問題？你所在企業(yè)的情況如何？

第二講：合規(guī)管理的參與者

一、外部組織——參與合規(guī)管理的角色

1. 美國商務(wù)部工業(yè)與安全局BIS——出口管制清單的裁判員

2. 美國反海外腐敗法FCPA——長臂法則覆蓋全球

3. 歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例GDPR——歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)的法條

4. 美國財政部海外資產(chǎn)管理辦公室OFAC——長臂法則覆蓋全球

5. 不起訴協(xié)議NPA—相當(dāng)于暫時諒解書

6. 美國聯(lián)邦證券交易委員會SEC——相當(dāng)于中國證監(jiān)會

7. 英國反嚴(yán)重欺詐辦公室SFO——英國合規(guī)的管理機(jī)構(gòu)

二、內(nèi)部組織設(shè)置——企業(yè)合規(guī)管理三道防線

1. 法務(wù)

2. 審計

3. 內(nèi)控

第三講：合規(guī)管理常見場景與處理

合規(guī)管理認(rèn)證：ISO37301

一、專項合規(guī)管理

1. 出口貿(mào)易限制

案例解讀：華為/中興被美國制裁

案例啟示：A類國家的高風(fēng)險

2. 反商業(yè)賄賂

案例解讀：西門子海外行賄案例

案例啟示：禁止企業(yè)間行賄

3. 數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)

案例解讀：facebook被罰款50億美金

案例啟示：歐洲對GDPR的高度重視

4. 金融合規(guī)（含反洗錢）

案例解讀：農(nóng)行紐約分行案例

案例啟示：美國對金融合規(guī)的長臂管轄

5. 消費者權(quán)益保護(hù)

6. 海關(guān)遵從

案例解讀：海關(guān)門口的“貨不對板”

7. 勞工/簽證遵從

8. 商業(yè)秘密/知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

二、生態(tài)鏈合規(guī)管理

1. 供應(yīng)商合規(guī)

2. 合作伙伴合規(guī)

第四講：合規(guī)風(fēng)險管理流程

第一步：識別（6大方法）

方法1. 識別訪談法

方法2. 問卷調(diào)查法

方法3. 案例分析法

方法4. 權(quán)利識別法

方法5. 監(jiān)督舉報機(jī)制

方法6. 調(diào)查回訪

案例演練：合規(guī)風(fēng)險識別

第二步：分析評估（3類評估）

1. 基準(zhǔn)風(fēng)險評估

2. 基于問題風(fēng)險評估

3. 持續(xù)風(fēng)險評估

第三步：應(yīng)對（4個方式）

1. 規(guī)避

2. 降低

3. 轉(zhuǎn)移

4. 接受

第四步：合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測

第五講：合規(guī)優(yōu)秀實踐

一、華為的合規(guī)風(fēng)險管理

1. 合規(guī)風(fēng)險管理范圍

2. 合規(guī)風(fēng)險管理組織和角色

1）首席合規(guī)官

2）合規(guī)官體系

3）子公司董事會

4）合規(guī)RCO/RO

3. 合規(guī)風(fēng)險管理架構(gòu)

4. 管理措施

1）首席合規(guī)官會議

2）合規(guī)領(lǐng)域治理（7大主要領(lǐng)域）

領(lǐng)域1：出口貿(mào)易限制

案例：出口管制的三個沒想到

領(lǐng)域2：金融合規(guī)（含反洗錢）

領(lǐng)域3：數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)

領(lǐng)域4：商業(yè)秘密

領(lǐng)域5：消費者權(quán)益保護(hù)

領(lǐng)域6：勞工、簽證

案例：小A的旅游簽，商務(wù)簽與工作簽

領(lǐng)域7：員工管理（22條軍規(guī)）

5. 華為合規(guī)風(fēng)險管理總結(jié)一指禪

6.華為合規(guī)風(fēng)險管理對其他企業(yè)的啟示

1）合規(guī)是一個體系，需要提前謀劃，不能被動

2）合規(guī)要關(guān)注重點國家和領(lǐng)域

二、其他優(yōu)秀企業(yè)的合規(guī)治理

1. 中興通訊的合規(guī)實踐

2. TIK TOK

合規(guī)總結(jié)與答疑

喬老師

喬木老師 企業(yè)風(fēng)險管理與合規(guī)專家

18年大型企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險管理實戰(zhàn)經(jīng)驗

清華大學(xué)EMBA（在讀）

中國企業(yè)陽光誠信聯(lián)盟特聘專家

華為連續(xù)金牌團(tuán)隊獲得者

曾任：華為 | 區(qū)域/事業(yè)群內(nèi)控總監(jiān)、子公司合規(guī)董事

曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團(tuán)審計監(jiān)察中心總經(jīng)理

曾任：快手 | 廉政合規(guī)部國際化總監(jiān)

擅長領(lǐng)域：企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險管理、內(nèi)部審計）、企業(yè)審計、反舞弊調(diào)查、海外合規(guī)管理等

構(gòu)建監(jiān)管體系：以全局視角，融合審查控、合規(guī)，搭建和完善3個千億級企業(yè)監(jiān)管體系

支持海外業(yè)務(wù)：熟悉海外業(yè)務(wù)合規(guī)體系，為快手、華為制定海外業(yè)務(wù)合規(guī)計劃，支持百億規(guī)模海外業(yè)務(wù)順利開展

分享先進(jìn)方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經(jīng)歷，讓老師深刻理解不同的企業(yè)管理文化、國家地區(qū)文化，沉淀了風(fēng)控合規(guī)先進(jìn)方法論，多次受邀出席陽光誠信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、互聯(lián)網(wǎng)廉政研究院等組織/協(xié)會峰會，作為嘉賓分享

實戰(zhàn)經(jīng)驗：

喬木老師深耕企業(yè)風(fēng)險管理領(lǐng)域18年來，從結(jié)合企業(yè)各類業(yè)務(wù)場景的內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險管理，到支持業(yè)務(wù)海外順利開展的合規(guī)管理均有豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗：

內(nèi)——全面建立業(yè)務(wù)風(fēng)險管理體系

【業(yè)務(wù)風(fēng)控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區(qū)10個國家50+億美金體量的業(yè)務(wù)內(nèi)外風(fēng)險控制，覆蓋華為運營、企業(yè)、終端3大業(yè)務(wù)。

【互聯(lián)網(wǎng)模式和華為管理模式成熟】曾全面負(fù)責(zé)華為云和計算事業(yè)群內(nèi)控與風(fēng)險管理工作，搭建全球團(tuán)隊，建設(shè)COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事

【審計監(jiān)察流程程序系統(tǒng)化】曾為隆基綠能等龍頭企業(yè)引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優(yōu)化審計調(diào)查程序，建立后臺支撐部門、大數(shù)據(jù)分析模型，有效覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)徲嫳O(jiān)察工作。

外——有力支持海外業(yè)務(wù)合規(guī)

【制裁背景下的業(yè)務(wù)合規(guī)支持】華為被制裁背景下，作為區(qū)域合規(guī)官和董事，保障非洲地區(qū)肯尼亞，烏干達(dá)，盧旺達(dá)，坦桑尼亞，布隆迪等多個國家/地區(qū)業(yè)務(wù)合規(guī)，支持華為該地區(qū)10億美金體量合規(guī)風(fēng)險管理。

【從無到有創(chuàng)建和管理海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)】結(jié)合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發(fā)展，從海外廉政合規(guī)團(tuán)隊建設(shè)、國際化風(fēng)險地圖搭建，到海外案件查處，再到風(fēng)險閉環(huán)推進(jìn)，實現(xiàn)快手短視頻海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)的從零到一，獲得集團(tuán)級創(chuàng)新先鋒獎等多項榮譽。

企業(yè)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，不僅限于流程和體系的建設(shè)，更應(yīng)在于企業(yè)的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態(tài)：

——查舞弊案件

01-帶隊在華為、快手查處多起流程合規(guī)和舞弊案件，并在全球范圍內(nèi)多次宣教賦能，擴(kuò)大廉政文化影響力

02-帶隊為隆基綠能每年調(diào)查案件近30起，審計項目近60個，有效威懾，查漏補缺，為企業(yè)挽回經(jīng)濟(jì)損失過億元。

——建廉潔文化

01-每年為隆基綠能組織《華為內(nèi)控與企業(yè)風(fēng)險管理》，《企業(yè)反舞弊實踐》等課題培訓(xùn)近30場，對外供應(yīng)商回訪近50場，并建立企業(yè)反舞弊廉潔指數(shù)調(diào)研，暢通集團(tuán)舉報體系，有力支撐集團(tuán)反腐倡廉工作。

02-為快手開展《廉政文化建設(shè)》、《合規(guī)管理》等課程培訓(xùn)培訓(xùn)20+場次，培養(yǎng)員工廉潔工作思維與態(tài)度，建設(shè)反腐廉潔企業(yè)文化

主講課程：

《對外合規(guī)管理》

《內(nèi)部審計實務(wù)》

《企業(yè)四大風(fēng)險管理》

《向華為學(xué)優(yōu)秀的內(nèi)控體系建設(shè)實踐》

《企業(yè)反舞弊調(diào)查與管理》

《向華為學(xué)管理-方向大致正確，組織充滿活力》

授課風(fēng)格：

一線視角：18年企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險管理實戰(zhàn)經(jīng)驗，用最一線的視角講述審計監(jiān)察工作

有深度：老師擁有多個大型企業(yè)監(jiān)管體系搭建經(jīng)驗，為學(xué)員帶來體系、全面的

寓教于樂：老師授課兼具實用與幽默，通過大量的案例引用+“敢說真話”的風(fēng)趣語言，為學(xué)員打造快樂學(xué)習(xí)的課堂

可落地：結(jié)合多家不同企業(yè)的實際管理經(jīng)驗與實戰(zhàn)案例，深度結(jié)合授課企業(yè)的行業(yè)、業(yè)務(wù)特點，為學(xué)員帶來能落地的方法技巧

部分服務(wù)客戶：

隆基綠能科技股份有限公司、晶科能源控股有限公司、晶澳太陽能科技股份有限公司、阿特斯陽光電力集團(tuán)、天合光能股份有限公司、上海愛旭新能源股份有限公司、特變電工股份有限公司、通威股份有限公司、楊凌美暢新材料股份有限公司、大連連城數(shù)控機(jī)器股份有限公司、信義光伏產(chǎn)業(yè)控股有限公司、營口金辰機(jī)械股份有限公司、寧德時代新能源科技股份有限公司、欣旺達(dá)電子股份有限公司、惠州億緯鋰能股份有限公司、比亞迪集團(tuán)、中遠(yuǎn)海運控股股份有限公司、中國國際海運集裝箱集團(tuán)、三一集團(tuán)有限公司、華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、內(nèi)蒙古伊利實業(yè)集團(tuán)股份有限公司、農(nóng)夫山泉股份有限公司、陽光誠信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、融創(chuàng)中國控股有限公司、奧克斯集團(tuán)有限公司等

部分客戶評價：

喬木老師的分享非常好，尤其企業(yè)廉政文化建設(shè)的系統(tǒng)化和創(chuàng)新做法，值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

——寧德時代行為準(zhǔn)則委員會 郭總

喬木老師在企業(yè)管理多年，講的東西非常實在，深入淺出，對我們很有指導(dǎo)意義。這些做法都是企業(yè)多年都心血，對我們平時的一些工作困惑也起到了很好的解惑作用，受益良多。

——融創(chuàng)麗彩有限公司審計監(jiān)察部 銀總

喬木老師是從一線成長起來的審計內(nèi)控專家，在華為多年，積累了深厚的監(jiān)管知識，這些本來也是歐美著名企業(yè)和華為公司的寶貴經(jīng)驗。結(jié)合實戰(zhàn)管理，他的授課風(fēng)格一向理智兼具情感，也很幽默，對大多數(shù)中國企業(yè)，尤其出海企業(yè)，是有很大的借鑒意義的，關(guān)鍵是接地氣。

——華為技術(shù)有限公司數(shù)字能源風(fēng)控部 張總

在《華為內(nèi)控體系建設(shè)實踐》課程中，喬木老師內(nèi)容非常豐富，順帶也充分解讀了華為在審計、監(jiān)察、內(nèi)控、合規(guī)、流程質(zhì)量管理等各個領(lǐng)域的東西，可以說一課頂幾門課，分享的案例也都是華為一線最吸引人都精髓，很值得現(xiàn)場學(xué)習(xí)，收獲滿滿。

——快手電商業(yè)務(wù)部廉政合規(guī)部 孫總

在《向華為學(xué)管理》課程中，喬木老師引經(jīng)據(jù)典，結(jié)合華為一線多年的管理實踐，從戰(zhàn)略，企業(yè)文化，人力資源管理，財務(wù)管理，流程管理等五大方面做了詳細(xì)解讀，個人覺得這一堂課就夠了，知識量滿滿，也很能指導(dǎo)廣大企業(yè)的實踐，值得推薦。

——隆基綠能科技股份有限公司人力資源部 李總

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